(一)意向投資人基本標準(A、B類投資者均需滿足) 1.戰(zhàn)略投資者應(yīng)為在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊并有效存續(xù)的企業(yè)法人。具有完善的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu),具有良好的銀行信用、商業(yè)信譽和社會信譽。應(yīng)提供近三年的財務(wù)報表及全資和控股子公司的名單。 2.戰(zhàn)略投資者應(yīng)有較強的綜合實力,自身具有良好的經(jīng)濟效益和發(fā)展水平,能在多個維度或方面滿足設(shè)計院發(fā)展需要。 3.戰(zhàn)略投資者的戰(zhàn)略發(fā)展重點與設(shè)計院戰(zhàn)略發(fā)展方向有較強的互補性與協(xié)同性,同時認同設(shè)計院的企業(yè)愿景、企業(yè)使命、戰(zhàn)略目標、業(yè)務(wù)發(fā)展方向和以智力資本為核心的人才管理方式等,認同設(shè)計院當前的經(jīng)營管理模式、薪酬待遇、經(jīng)營理念和企業(yè)文化。 4.戰(zhàn)略投資者應(yīng)能夠給設(shè)計院帶來關(guān)鍵資源和增量發(fā)展。能為設(shè)計院提供一定的市場份額,能夠提供支撐設(shè)計院發(fā)展的具體市場開發(fā)項目,能為設(shè)計院承接其資質(zhì)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)提供優(yōu)先權(quán),能為設(shè)計院提供業(yè)務(wù)資源和市場資源,能夠彌補設(shè)計院資源能力短板。 5.戰(zhàn)略投資者自身應(yīng)具備現(xiàn)代公司治理的理念與經(jīng)驗,并愿意按照公司治理規(guī)則參與未來新公司管理與決策,不過多干涉新公司具體的內(nèi)部管理。 6.能為設(shè)計院發(fā)展、資本運作和上市提供相關(guān)支持。戰(zhàn)略投資者應(yīng)對設(shè)計院員工持股及管理、未來股改上市等有承諾和支持。戰(zhàn)略投資者及其所控制的企業(yè)、持有其5%以上股權(quán)(股份)之股東或?qū)嶋H控制人及他們所控制的企業(yè)與設(shè)計院不存在同業(yè)競爭和重大關(guān)聯(lián)交易(或提供可行的方案解決上述問題),與參與持股的其他戰(zhàn)略投資者之間不存在一致行動人關(guān)系。 7.戰(zhàn)略投資者自持有設(shè)計院股權(quán)之日(以完成工商變更登記之日為準)起三年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或以其他方式對所持的全部或部分股權(quán)進行處分或設(shè)置權(quán)利限制(依據(jù)司法機關(guān)或仲裁機構(gòu)生效的判決或仲裁裁決作出的除外)。前述三年期限屆滿后,其若要轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押所持全部或部分設(shè)計院的股權(quán),須經(jīng)設(shè)計院股東會審議通過,股東會審議時,具有利害關(guān)系的股東應(yīng)回避表決。若設(shè)計院將來發(fā)行上市,其承諾的限售期應(yīng)為自設(shè)計院上市之日起不低于二十四個月,限售期滿后其可按上市公司有關(guān)的法律法規(guī)處置。 8.戰(zhàn)略投資者本次增資資金來源合法,并以現(xiàn)金方式出資支付增資價款。 9.本次增資不接受聯(lián)合體投資。 (二)戰(zhàn)略投資者的核心要求 結(jié)合設(shè)計院戰(zhàn)略發(fā)展需要,擬引入二類戰(zhàn)略投資者: 1.A類:工程建設(shè)類戰(zhàn)略投資者。 (1)屬于工程建設(shè)類企業(yè),專業(yè)從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。 (2)實力雄厚,有良好的財務(wù)狀況,總資產(chǎn)不低于600億元人民幣,最近一期審計凈資產(chǎn)規(guī)模不低于50億元人民幣,年營業(yè)收入應(yīng)達500億元以上,在銀行及金融系統(tǒng)有不低于100億元人民幣的授信額度,具備強大的資金調(diào)配及管理能力;自身企業(yè)獲得國家級金融系統(tǒng)信用評級機構(gòu)評定的企業(yè)主體信用等級AAA級及以上。 (3)在省內(nèi)外及海外具有良好的市場布局,能為設(shè)計院提供主營業(yè)務(wù)項目資源和潛在市場資源,促進設(shè)計院更好地開拓全國及國際業(yè)務(wù)市場。 (4)屬于綜合性投資建設(shè)類企業(yè),專業(yè)從事基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和運營,具有持續(xù)的開發(fā)和經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃,具有豐富的基礎(chǔ)設(shè)施類的EPC或PPP工程總承包經(jīng)驗。 (5)具有工程施工特級資質(zhì),承諾利用相關(guān)行業(yè)上下游的業(yè)務(wù)資源幫助設(shè)計院拓展相關(guān)業(yè)務(wù)。 (6)戰(zhàn)略投資者應(yīng)為“全國優(yōu)秀施工企業(yè)”,近十年承建工程獲得2次及以上“魯班獎”,有100項以上國家級、省部級各類樣板示范工地,研發(fā)200項以上國家級或省級工法、專利,并獲得40項及以上科技創(chuàng)新獎。 (7)屬于混合所有制企業(yè)或上市企業(yè),能為院改革發(fā)展、資本運作和上市提供相關(guān)支持。 2.B類:行業(yè)資源類戰(zhàn)略投資者。 (1)實力雄厚,有良好的財務(wù)狀況,最近一期審計凈資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元人民幣,年營業(yè)收入應(yīng)達20億元以上,在銀行及金融系統(tǒng)有不低于20億元人民幣的授信額度,自身企業(yè)獲得國家和省企業(yè)聯(lián)合會、企業(yè)家協(xié)會評定的企業(yè)信用等級AAA級及以上。 (2)具有綠色生態(tài)環(huán)保、市政工程等領(lǐng)域上下游業(yè)務(wù)資源,能為設(shè)計院提供潛在市場資源,助力設(shè)計院業(yè)務(wù)拓展。 (3)需是近三年入圍過全國工程勘察設(shè)計企業(yè)收入50強企業(yè),長期在資質(zhì)水平、人力資源、科研能力、企業(yè)品牌等方面積累沉淀,有較強的工程技術(shù)與設(shè)計研發(fā)能力,具有非水利行業(yè)的行業(yè)設(shè)計甲級資質(zhì),具備較強的全過程綜合服務(wù)能力優(yōu)勢,可提供工程建設(shè)所需的“一站式”工程技術(shù)服務(wù),能對設(shè)計院提升一體化全過程工程咨詢能力和總承包業(yè)務(wù)能力有幫助,能與院形成協(xié)同效應(yīng)。 (4)戰(zhàn)略投資者需獲得過1項及以上國家級科技進步獎,40項及以上省部級科技類獎項,10項及以上國家級勘察設(shè)計、咨詢成果獎。 (5)市場開拓能力強,在國內(nèi)外有健全的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò),具有豐富的海外投資運營及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)驗,有海外市場先發(fā)優(yōu)勢。 (6)屬于混合制企業(yè)或已上市企業(yè),具有成熟的IPO(首次公開發(fā)行股票)經(jīng)驗,可以協(xié)助設(shè)計院開展獨立上市的具體工作,提供關(guān)鍵資源支持。 (7)具有完善的法人治理體系、合規(guī)合法的財務(wù)制度,能幫助設(shè)計院盡快建立起有利于今后上市的治理結(jié)構(gòu)、監(jiān)管體系、法律框架、財務(wù)制度、工時管理系統(tǒng)等,促進現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和完善。 |